美国司法部发布公司合规评估补充指南

美国司法部刑事司助理检察长Brian A. Benczkowski摄于去年11月。 图片来源：JOSE LUIS MAGANA/ASSOCIATED PRESS

多年来美国司法部一直将公司合规计划是否充分作为对一家公司提出控告或委任独立监督人时的一个考虑因素。近期司法部进一步强化了其侧重点。

司法部公布了新的评估指南（“阅读原文”获取），目的是就检方希望从被调查公司获得哪些信息提供更大透明度。这份长达18页的更新是对2017年一份指南的补充，2017年的指南寻求解释司法部下属反欺诈部门如何评估公司的合规计划。

美国普衡律师事务所(Paul Hastings LLP)律师、司法部《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)部门前副主管Nathaniel Edmonds称，对于公司的合规管理人士及首席法律顾问办公室来说，这份新指南进一步明确了司法部首要考虑的问题，可能有助于他们在公司内部寻求预算及落实优先考虑事项。

这些指南虽然不是正式的规范，但提供了有关检方可能向被指控存在不当行为的公司问哪些问题的一些信息。例如，这份补充指导检察人员评估一家公司是否向礼品或招待等低风险交易投入了过多的关注，而对像高风险国家的第三方合约这样的大额支付审查不足。

这份补充还指导检察人员评估薪酬激励以及一家公司是否对第三方关系进行监督，例如审查供应商的审计权等。

By 

Kristin Broughton

May 4, 2019 4:38 p.m. ET

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